Plan de Estudio – Especialización en Compliance

Aquí encontrarás la ruta de aprendizaje de tu próxima Especialización en Compliance

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Docentes Internacionales

Certificaciones

MODULO I: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

1. Introducción al Compliance:

2. Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo:

3. Gestión de Sistemas de Compliance basado en sus principales 7 elementos: Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva.

4. Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales.

MÓDULO II: CORPORATE COMPLIANCE

1. Transversalidad de la función de compliance:

2. Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance:

3. Ética Empresarial y su relación con el Compliance:

4. Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance:

5. Responsabilidad Social Corporativa:

6. ESG (Environmental, Social & Corporate Governance):

7. Integración de la Sostenibilidad en los Sistemas de Compliance

8. GRC (Governance, Risk & Compliance):

9. Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance

10. Behavioral Compliance

11. Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales

12. Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance

MÓDULO III: ESTÁNDARES INTERNACIONALES DE COMPLIANCE

1. Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600).

2. Sistema de Gestión de Compliance: ISO 37301:2021

3. CURSO ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE: Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301 - Términos y Definiciones - Contexto - Obligaciones de Compliance - Liderazgo - Planificación / Implementación - Apoyo - Operación - Evaluación de Desempeño - Mejora continua.

4. CURSO ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO: Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001. -Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión - Antisoborno. - Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001. - Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas. Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del sistema anti sobornó. - Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001. - Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. - Metodología aplicada para la implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

MÓDULO IV: POLÍTICAS CORPORATIVAS DE COMPLIANCE

1. Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación:

2. Pasos para el diseño e implementación de un código de ética: De la teoría a la práctica:

MÓDULO V: MODELOS ESPECIFICOS DE COMPLIANCE

1. COMPLIANCE PENAL (10 CLASES ESPECIALIZADAS EN COMPLIANCE PENAL)

2. COMPLIANCE LABORAL Y DERECHOS HUMANOS.

3. COMPLIANCE PUBLICO.

4. COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA.

5. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES.

6. COMPLIANCE TRIBUTARIO.

7. COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO.

8. COMPLIANCE AMBIENTAL.

MÓDULO VI: COMPLIANCE OFFICER

1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer:

2. Estrategias prácticas para tener éxito como ejecutivo de compliance:

3. Responsabilidad Civil del Compliance Officer:

4. Responsabilidad Penal del Compliance Officer:

MÓDULO VII: GESTION DE RIESGOS

1. ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance.

2. ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales.

3. Gestión de riesgos de ciberseguridad.

MÓDULO VIII: INVESTIGACIONES CORPORATIVAS Y GESTIÓN DE CANALES DE DENUNCIAS

1. Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.

2. Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.

MÓDULO IX: AUDITORIA Y COMPLIANCE

1. Introducción a la Auditoria: Funciones y enfoque práctico

2. Pasos y metodologías para auditar la eficacia del sistema de gestión de compliance.

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